Cumplimiento Normativo (Compliance)
El Compliance o Cumplimiento Normativo ha adquirido especial importancia dentro de las organizaciones empresariales en España desde la reforma del Código Penal que se produjo a finales de 2010, por la que, por primera vez se introducía la regulación de la responsabilidad penal de la persona jurídica. El 22 de enero de 2016, la Fiscalía General del Estado publicó la Circular 1/2016, sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, la cual interpreta la reforma del art. 31 bis del Código Penal efectuada por la Ley Orgánica 1/2015. La misma imparte las instrucciones a los Fiscales sobre cómo valorar la eficacia de los planes de Compliance y, por tanto, cuándo debe considerarse exenta de responsabilidad penal a una empresa o bien cuándo le son de aplicación ciertas circunstancias atenuantes.
El Compliance consiste en establecer políticas y procedimientos, que sean adecuados y suficientes para garantizar que una empresa u organización, incluidos sus directivos, empleados y agentes vinculados, cumplan con el marco normativo aplicable, que no es no sólo las normas legales, sino que también las políticas internas, los compromisos con clientes, proveedores o terceros, y especialmente los códigos éticos que la empresa u organización tenga implantados.
Desde De Lorenzo Abogados ofrecemos la asistencia en la elaboración, implantación y validación de sistemas de cumplimiento enfocados a los siguientes ámbitos,
El Compliance consiste en establecer políticas y procedimientos, que sean adecuados y suficientes para garantizar que una empresa u organización, incluidos sus directivos, empleados y agentes vinculados, cumplan con el marco normativo aplicable, que no es no sólo las normas legales, sino que también las políticas internas, los compromisos con clientes, proveedores o terceros, y especialmente los códigos éticos que la empresa u organización tenga implantados.
Desde De Lorenzo Abogados ofrecemos la asistencia en la elaboración, implantación y validación de sistemas de cumplimiento enfocados a los siguientes ámbitos,
- Corporate Compliance. Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Políticas anticorrupción.
- Prevención del Blanqueo de Capitales.
- IT Compliance. (privacidad y protección de datos, seguridad de la información y sociedad de la información).
- Compliance ético-social. Adaptación de Códigos Éticos y Políticas Antifraude, Corrupción y Conflictos de Intereses, creación de Canales de Denuncias “whistleblowing”.
- Corporate Defense. Mediante la asistencia jurídica en procesos que puedan iniciarse.
- Asesoramiento jurídico a la figura del Compliance Officer.
